中国基金报记者 忆山

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继2月被证监会立案调查后，近日，东北证券涉及7年前的金刚石定增旧案终于尘埃落定，并收到《行政处罚决定书》，因在持续督导期间未勤勉尽责，公司出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载，公司及相关责任人均被罚，合计罚没近820万元。

合计罚没820万元

6月25日，东北证券发布公告称，近日公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。中国证监会对东北证券在豫金刚石2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。

根据公告，东北证券系豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐人，证监会在豫金刚石2016年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，但公司未按要求对本次非公开发行对象之一天证远洋的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟。

证监会还查明，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

综上，证监会指出，东北证券在持续督导期间未勤勉尽责，公司出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。期间公司该项目保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。上述行为违反2005年《证券法》第十一条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十二条所述“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责”的情形。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款；对于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；四、对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

中国证券业协会公开数据显示，前述被处罚的相关人员中，张旭东目前仍在东北证券担任保代，郑克国、傅坦分别转任中天证券、中德证券。而于国庆、葛建伟目前已查无数据，或已离开证券行业。

近年来屡收监管罚单

值得注意的是，近年来，东北证券屡收监管罚单。

根据央行长春支行今年5月初披露的行政处罚信息公示表，东北证券因未按规定履行客户身份识别义务，被罚款51.86万元。时任东北证券股份有限公司交易风控条线总经理于彦对前述违法行为负有责任，被罚款2.03万元。

去年8月，东北证券上海证券研究咨询分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，已在新营业场所开业。被上海证监局指出该分公司存在内部控制不完善的问题，并被采取了责令改正的行政监管措施。

去年6月，东北证券晋江世纪大道证券营业部个别员工存在与客户约定分享投资收益、替客户办理证券交易的行为。被福建证监局指出该营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，并被采取了出具警示函的行政监督管理措施。

去年3月，东北证券天津分公司在新营业场所开业前，未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》；且存在不具备基金从业资格人员违规参与基金销售活动的情况。以及参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责。被天津证监局采取了出具警示函的行政监管措施。

另据证监会6月21日公布最新一期证券公司“白名单”，共31家券商入选。东北证券和国开证券、平安证券、招商证券四家被调出。

业绩方面，2023年一季报显示，期内东北证券实现营业收入为18.44亿元，同比增长130.73%；归母净利润为3.73亿元，实现扭亏为盈，同比增长244.09%。

编辑：小茉

审核：许闻

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